刊行物
コンプライアンス・レビュー2011 ～ マーケットの公正性・信頼性の向上を目指して ～
2011/08/16 更新
この度、考査・売買審査業務に関する基本的な考え方や、平成22年度の活動状況を取りまとめた「コンプライアンス・レビュー2011」を発刊いたしました。
考査・売買審査で実際に認められた指摘事例や東証の処分対象となった事例を事案ごとに多数掲載しております。また、その発生原因、再発防止のための事後対応や、違反行為の未然防止のための 留意点等を分かりやすく解説しています。
本書は、証券会社のコンプライアンス担当者の方を中心に、コンプライアンス体制を強化するにあたっての資料や、研修資料としてお使いいただいており、大変ご好評をいただいております。是非、ご活用ください。
| 定価 | 300円(本体価格 286円） （※大口割引あり） |
- (※)昨年度版「コンプライアンス・レビュー2010」と同様に、お求めやすい価格とさせていただいております。また、最大30％引きとなる大口割引もご用意しています。
こんな人におすすめの一冊！
- コンプライアンス体制の強化をお考えの証券会社担当者の方
- コンプライアンス研修教材をお探しの証券会社担当者の方
- 日常の業務におけるコンプライアンス上の留意点を知りたいという証券会社担当者の方
- 東証マーケットの公正性確保の仕組みを知りたいという投資家の方
- 証券市場について勉強したいという学生の方
東証自主規制法人の考査・売買審査のすべてが分かる！
豊富な図解を用いて、考査・売買審査業務の概要をご説明します。
■ 主な掲載項目
金融商品取引所の自主規制業務の意義・概要
考査・売買審査機能強化に向けた取組み状況
取引参加者・上場会社等のコンプライアンス支援活動
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実際に認められた指摘事例を多数紹介！
実際に認められた事例のうち、特に注意を要する26の考査事例、３の売買審査事例を掲載し、それぞれの事例について、発生原因、事後対応例、関連法令等を紹介しています。
考査事例
・ 不公正取引防止に関する管理不備
・ 法人関係情報に関する管理不備
・ システムリスクに関する管理不備
・ 誤発注防止に関する管理不備
・ 空売りに関する不備
・ 帳簿書類に関する不備
・ 与信リスクに関する管理不備
・ 上場適格性調査態勢に関する不備 等
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売買審査事例
（取引参加者）
・ 作為的相場形成を意図した注文の安易な受託・執行
・ 空売りの分割発注等の受託・執行
（上場会社）
・ 内部者取引の未然防止に係る社内管理体制の不備
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ご購入方法
(1)ホームページからの購入
当ホームページより、東京官書普及株式会社を通じてオンラインにてご購入の申込みをすることができます。
(2)東証１階西口 見学者受付売店 （ミュージアムショップ）
午前9時～午後4時30分
(※)今般の東日本大震災の影響による節電対応として、7月1日から9月30日まで、東証1階西口見学者受付を閉鎖させていただきます。この間、東証1階西口見学者受付での販売を中止させていただきますので、何卒ご了承のほどお願い申し上げます。
(3) 大口割引
注文部数が50部以上となる場合、大口割引をご用意しておりますので、是非ご活用ください。
大口割引をご利用される際は、東京証券取引所自主規制法人 考査部（03-3665-1812）までお問い合わせください。
| 注文部数 | 割引率 | 割引後単価（税込） |
| 50～99 | 10％ | 270円 |
| 100～149 | 20％ | 240円 |
| 150～ | 30％ | 210円 |
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お問合せ
東京証券取引所自主規制法人 考査部
TEL : 03-3665-1812