内国ＥＴＦ・内国商品現物型ETFの上場の手引き（日本語版）
内国ＥＴＦ・内国商品現物型ETFの上場の手引き（英語版）
外国ＥＴＦ・外国商品現物型ETFの上場の手引き（日本語版）
外国ＥＴＦ・外国商品現物型ETFの上場の手引き（英語版）

以下に、ＥＴＦの上場申請に必要な書類をまとめております。
内国ＥＴＦ・内国商品現物型ＥＴＦと外国ＥＴＦ・外国商品現物型ＥＴＦに分けていますので、それぞれご覧ください。
根拠規程の略語はそれぞれ以下をいいます。
　　有：有価証券上場規程
　　有施：有価証券上場規程施行規則
右端にあるワードファイルのクリックにより、書式フォーマットのダウンロードが可能です。

内国ＥＴＦ・内国商品現物型ＥＴＦに係る上場申請書類

内国ＥＴＦ・内国商品現物型ＥＴＦの上場申請に必要な書類は以下となります。
「ＥＴＦ」と「商品現物型ＥＴＦ」では必要な書類が異なります。各ＥＴＦで求める書類は「種類」の欄に●印を付けております。

通し番号	種類		提出書類	部数	提出時期	提出の根拠	備考	書式	ダウンロード
通し番号	ETF	商品現物型ETF	提出書類	部数	提出時期	提出の根拠	備考	書式	ダウンロード
1	●	●	ＥＴＦ上場契約書（第4-1様式）	1部	上場承認日の前日まで	有第1102条第1項、有施第1101条	注1	所定
2	●		有価証券新規上場申請書【ETF】	1部	上場申請日	有第1103条第1項		所定
2		●	有価証券新規上場申請書【商品現物型ETF】	1部	上場申請日	有第1103条第1項		所定
3	●	●	新規上場申請に係る宣誓書（第4-4様式）	1部	上場申請日	有第1103条第1項、有施第1102条第2項		所定
4	●	●	取引所規則の遵守に関する確認書	1部	上場申請日	有第1103条第2項	注2	所定
5	●	●	指標に関する次のａからｄまでに掲げる書類ａ指標の構成銘柄の一覧表ｂ指標の算出要領ｃ新規上場申請日の3年前の日以後の指標の構成銘柄の変更状況を記載した書類ｄ　指標の算出主体の企業属性等の基本情報を記載した書類。ただし、当該算出主体が上場ＥＴＦに係る指標の算出主体である場合には、添付を要しない。	1部	上場申請日	有第1103条第2項、有施第1103条第1項第1号の2	注3	-	-
6	●		新規上場申請銘柄に係る確認事項を記載した書類【ETF】	1部	上場申請日	有第1103条第2項、同第4項		参考
6		●	新規上場申請銘柄に係る確認事項を記載した書類【商品現物型ETF】	1部	上場申請日	有第1103条第2項、同第4項		参考
7	●	●	円滑な流通の確保に努める旨を指定参加者である取引参加者が確約した書面	1部	上場申請日	有第1103条第2項、有施第1103条第1項第2号の3		参考
8	●	●	有第1104条第1項第3号の規定により管理会社が確約した書面(信託受託者に関する情報の把握・開示等について）	1部	上場申請日	有第1103条第2項、有施第1103条第3号	注4	参考
9		●	有第1104条第4項第1号の3の規定により信託の委託者が確約した書面（当取引所の照会に応じることについて）	1部	上場申請日	有第1103条第2項、有施第1103条第3号の2ａ	注5	参考
10		●	有第1104条第4項第4号の規定により管理会社が確約した書面（信託財産について）	1部	上場申請日	有第1103条第2項、有施第1103条第3号の2b		参考
11		●	有第1104条第4項第6号の規定により管理会社が確約した書面（信託財産の管理等について）	1部	上場申請日	有第1103条第2項、有施第1103条第3号の2c		参考
12	●	●	投資信託約款又は信託約款	2部	上場申請日	有第1103条第2項、有施第1103条第4号		-	-
13		●	受益証券の見本	見本券ごとに1部ずつ	上場申請日	有第1103条第2項、有施第1103条第6号		-	-
14		●	証券見本目録	1部	上場申請日	有第1103条第2項、有施第1103条第6号		所定
15		●	本券作成に係る確約書	1部	上場申請日	有第1103条第2項、有施第1103条第6号		参考
16	●	●	有価証券報告書（ドラフト）	2部	上場申請日	有第1103条第4項		-	-
17	●	●	有価証券届出書（ドラフト）	2部	上場申請日	有第1103条第4項		-	-
18	●	●	反社会的勢力との関係がないことを示す確認書	1部	上場申請日	有第1103条第4項	注6	参考

（注1）「上場契約書」は、管理会社及び信託受託者からそれぞれご提出いただきます。

（注2）「取引所規則の遵守に関する確認書」は、上場ETFに係る管理会社の代表者により自署してください（社印・代表者印の押印は不要です。）。

（注3）新規上場申請銘柄に係る指標の算出主体が当取引所である場合は不要です。

（注4）「有第1104条第1項第3号の規定により管理会社が確約した書面」は、管理会社が信託受託者である場合は不要です。

（注5）「有第1104条第4項第1号の3の規定により信託の委託者が確約した書面」は、管理会社が信託受託者である場合にご提出いただきます。

（注6)「反社会的勢力との関係がないことを示す確認書」は、管理会社及び信託受託者からそれぞれご提出いただきます。
また、既に当取引所に対して、当該書面を提出いただいている場合には、提出の必要はありません。

内国ＥＴＦ・内国商品現物型ＥＴＦに係る承認後手続き書類

通し番号	種類		提出書類	部数	提出時期	提出の根拠	備考	書式	ダウンロード
通し番号	ETF	商品現物型ETF	提出書類	部数	提出時期	提出の根拠	備考	書式	ダウンロード
19	●	●	上場申請有価証券確定通知書	1部	確定次第すみやかに			参考

外国ＥＴＦ・外国商品現物型ＥＴＦに係る上場申請書類

外国ＥＴＦ・外国商品現物型ＥＴＦの上場申請に必要な書類は以下となります。
「ＥＴＦ」と「商品現物型ＥＴＦ」では必要な書類が異なります。各ＥＴＦで求める書類は「種類」の欄に●印を付けております。
「英語版」外国ＥＴＦ・外国商品現物型ＥＴＦに係る上場申請書類は以下の一覧の（英語版）の箇所と東証英語サイトにあります。

Listing

通し番号	種類		提出書類	部数	提出時期	提出の根拠	備考	書式	ダウンロード
通し番号	ETF	商品現物型ETF	提出書類	部数	提出時期	提出の根拠	備考	書式	ダウンロード
1	●	●	ＥＴＦ上場契約書（第4-2様式）	1部	上場承認日の前日まで	有第1102条第1項、有施第1101条	注1	所定
1	●	●	（参考英訳） ※提出は日本語版になります。	1部	上場承認日の前日まで	有第1102条第1項、有施第1101条
2	●		有価証券新規上場申請書【外国ETF】	1部	上場申請日	有第1103条第1項		所定
	●		（英語版）
		●	有価証券新規上場申請書【商品現物型ETF】					所定
3	●	●	新規上場申請に係る宣誓書（第4-5様式）	1部	上場申請日	有第1103条第1項、有施第1102条第2項		所定
3	●	●	（参考英訳） ※提出は日本語版になります。	1部	上場申請日	有第1103条第1項、有施第1102条第2項
4	●	●	取引所規則の遵守に関する確認書	1部	上場申請日	有第1103条第2項		所定
4	●	●	（参考英訳） ※提出は日本語版になります。	1部	上場申請日	有第1103条第2項
5	●	●	指標に関する次のａからｄまでに掲げる書類ａ指標の構成銘柄の一覧表ｂ指標の算出要領ｃ新規上場申請日の3年前の日以後の指標の構成銘柄の変更状況を記載した書類ｄ指標の算出主体の企業属性等の基本情報を記載した書類。ただし、当該算出主体が上場ＥＴＦに係る指標の算出主体である場合には、添付を要しない。	1部	上場申請日	有第1103条第2項、有施第1103条第1項第1号の2	注3	-	-
6	●		新規上場申請銘柄に係る確認事項を記載した書類【外国ETF】	1部	上場申請日	有第1103条第2項、同第4項		参考
	●		（英語版）	1部	上場申請日	有第1103条第2項、同第4項
		●	新規上場申請銘柄に係る確認事項を記載した書類【外国商品現物型ETF】	1部	上場申請日	有第1103条第2項、同第4項		参考
		●	（英語版）	1部	上場申請日	有第1103条第2項、同第4項
7	●	●	有第1104条第1項第3号の規定により管理会社が確約した書面(信託受託者に関する情報の把握・開示等について	1部	上場申請日	有第1103条第2項、有施第1103条第3号		参考
7	●	●	（英語版）	1部	上場申請日	有第1103条第2項、有施第1103条第3号
8		●	有第1104条第4項第4号（同条第5項第1号又は同条第6項第1号による場合を含む。）の規定により管理会社が確約した書面(信託財産について）	1部	上場申請日	有第1103条第2項、有施第1103条第3号の2ａ		参考
9		●	有第1104条第5項第3号ａ（同条第6項第1号による場合を含む。）の規定により管理会社が確約した書面（信託財産の管理等について）	1部	上場申請日	有第1103条第2項、有施第1103条第3号の2ｂ	注4	参考
10	●	●	信託約款又はこれに類する書類	2部	上場申請日	有第1103条第2項、有施第1103条第4号		－	-
11	●	●	外国ＥＴＦ又は外国商品現物型ＥＴＦの設定が適法であることについての法律専門家の法律意見書及び当該意見書に掲げられた関係法令の関係条文	1部	上場申請日	有第1103条第2項、有施第1103条第5号ａ		－	－
12	●	●	有価証券新規上場申請書に記載された代表者が外国ＥＴＦ又は外国商品現物型ＥＴＦの上場に関し、正当な権限を有する者であることを証する書類	1部	上場申請日	有第1103条第2項、有施第1103条第5号ｂ		－	－
13	●	●	管理会社の代理人等を選定していること又は当該代理人等から受託する旨の内諾を得ていることを証する書面	1部	上場申請日	有第1103条第2項、有施第1103条第5号ｃ		－	－
14	●	●	外国ＥＴＦ又は外国商品現物型ＥＴＦが設定された国の法令に基づき、外国ＥＴＦの設定について承認、認可、許可、届出又はこれらに相当するものが行われている旨を証する書面の写し	1部	上場申請日	有第1103条第2項、有施第1103条第5号ｄ		－	-
15	●	●	当該外国ＥＴＦ、当該外国ＥＴＦ信託受益証券、当該外国商品現物型ＥＴＦ及び当該外国商品現物型ＥＴＦ信託受益証券に係る業務規程施行規則第32条の2第1項に規定する取引参加者の申込みを証する書面の写し	1部	上場申請日	有第1103条第2項、有施第1103条第5号e	注5	－	-
16		●	受益証券の見本	見本券ごとに1部ずつ	上場申請日	有第1103条第2項、有施第1103条第6号	注6	－	-
17		●	証券見本目録	1部	上場申請日	有第1103条第2項、有施第1103条第6号	同上	所定
17		●	（英語版）	1部	上場申請日	有第1103条第2項、有施第1103条第6号
18	●	●	有価証券報告書（ドラフト）	2部	上場申請日	有第1103条第4項		－	－
19	●	●	有価証券届出書（ドラフト）	2部	上場申請日	有第1103条第4項		－	－
20	●	●	反社会的勢力との関係がないことを示す確認書	1部	上場申請日	有第1103条第4項	注7	参考
20	●	●	（英語版）	1部	上場申請日	有第1103条第4項

（注1）「上場契約書」は、管理会社及び信託受託者からそれぞれご提出いただきます。
外国ＥＴＦ・外国商品現物型ＥＴＦの上記書面の記載内容については、本国等の法制度、実務慣行等を勘案したします。

（注2）「取引所規則の遵守に関する確認書」は、上場ETFに係る管理会社の代表者により自署してください（社印・代表者印の押印は不要です。）。

（注3）新規上場申請銘柄に係る指標の算出主体が当取引所である場合は不要です。

（注4)「信託財産の管理等の適切性に関する確約書」は、新規上場銘柄の発行に関する本国等の法令又は新規上場銘柄の信託約款において
管理に関して投資者保護等の措置が講じられている場合は、提出の必要はありません。（根拠：有施第1103条第5項第3号）

（注5) 業務規程施行規則第32条の2第1項とは外国ＥＴＦサポート・メンバー制度を指します。

（注6) 受益証券を作成している場合には、ご提出ください。

（注7)「反社会的勢力との関係がないことを示す確認書」は、管理会社及び信託受託者からそれぞれご提出いただきます。
また、既に当取引所に対して、当該書面を提出いただいている場合には、提出の必要はありません。

外国ＥＴＦ・外国商品現物型ＥＴＦに係る承認後手続き書類

通し番号	種類		提出書類	部数	提出時期	提出の根拠	備考	書式	ダウンロード
通し番号	ETF	商品現物型ETF	提出書類	部数	提出時期	提出の根拠	備考	書式	ダウンロード
21	●	●	上場申請有価証券確定通知書	1部	確定次第すみやかに			参考
21	●	●	（英語版）	1部	確定次第すみやかに

ETFの開示様式例ダウンロード

ETFの開示様式例の電子ファイルは、以下のとおりです。

No.	書類名	ダウンロード
1	日々の開示事項 …上場ETFの上場受益権口数、純資産総額（NAV）、一口あたりの純資産額、上場ETFの一口あたりの純資産額と特定の株価指数等の終値の乖離率
2	投資信託約款（信託約款又はこれに類する書類）の（一部）変更に関するお知らせ
3	ETFの収益分配金見込額のお知らせ
4	ETFの収益分配のお知らせ
5	カウンター・パーティが発行する有価証券等に係る信用格付の変更に関するお知らせ
6	決算短信様式
7	中間決算短信様式
8	取引所規則の遵守に関する確認書（内国ETF及び内国商品現物型ETF）及び提出票
9	取引所規則の遵守に関する確認書（外国ETF及び外国商品現物型ETF）及び提出票
10	有価証券報告書等の適正性に関する確認書及び提出票