活動状況

処分実施状況

2011/02/17　更新

当法人は、東証の取引参加者に法令諸規則を遵守することを求めており、これに違反した者に対して東証取引参加者規程第34条の規定に基づき、過怠金の賦課などの処分の内容の決定を行っています。

年月日	取引参加者名	違反事由等	東証における処分	(参考) 東証における措置
平成23年2月17日	楽天証券	信用取引委託保証金の引出制限違反及び保証金計算方法の誤り	戒告	-
平成22年10月７日	三栄証券	上場有価証券の相場を変動させる目的をもって、当該上場有価証券に係る買付け等を行う行為	過怠金500万円	-
平成22年5月14日	ＳＢＩ証券	金融商品取引業に係る電子情報処理組織の管理が十分でないと認められたため	戒告	－
平成22年4月16日	東洋証券	作為的相場形成に係る受託不公正取引防止のための売買管理が十分でないと認められたため	過怠金2,000万円	－