処分実施状況
処分実施状況
2010/03/16 更新
当法人は、東証の取引参加者に法令諸規則を遵守することを求めており、これに違反した者に対して東証取引参加者規程第34条の規定に基づき、過怠金の賦課などの処分の内容の決定を行っています。
年月日をクリックすると、個別の処分内容(東証からのニュース)を見ることができます。
| 年月日 | 取引参加者名 | 違反事由等 | 東証における処分 | (参考)
東証に おける措置 |
|---|---|---|---|---|
| 平成22年3月16日 | コスモ証券 | 法令違反その他の不適当な勧誘行為が組織的かつ多数行われ、それが看過されているなど、経営管理態勢及び営業管理態勢に重大な不備が認められたため | 戒告 | － |
| 平成22年2月16日 | ビー・エヌ・ピー・パリバ証券 | 取引の信義則違反及び法人関係情報に基づいて、自己の計算において当該法人関係情報に係る有価証券の売買その他の取引等をする行為 | 過怠金1億円 | － |
| 金融商品取引業に関し法令に基づいてする行政官庁の処分に違反したため及び当取引所の諸規則に違反したため | 過怠金3,000万円 | 東京支店株式派生商品統括本部が行う全業務の停止(10日間) | ||
| 取引所金融商品市場における上場金融商品等の相場等を変動させ、若しくはくぎ付けし、固定し、若しくは安定させ、又は取引高を増加させる目的をもって、当該上場金融商品等に係る買付け若しくは売付け等をする行為 | 過怠金5,000万円 | |||
| 平成21年10月20日 | カブドットコム証券 | 法人関係情報に係る不公正な取引の防止を図るために必要かつ適切な措置を講じていないと認められたため | 過怠金500万円 | － |
| 平成21年8月11日 | 三菱ＵＦＪ証券 | 個人顧客情報の管理をはじめとする内部管理態勢が十分でないと認められたため | 戒告 | － |
| 平成21年6月12日 | 楽天証券 | 金融商品取引業等に係る電子情報処理組織の管理が十分でないと認められたため | 過怠金300万円 | － |
| 平成21年6月12日 | マネックス証券 | 金融商品取引業等に係る電子情報処理組織の管理が十分でないと認められたため | 過怠金300万円 | － |