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コンプライアンス関連刊行物
2011/04/06 更新
コンプライアンス関連刊行物のご紹介
東証ＣＯＭＬＥＣでは、金融商品取引に係る法規制の解説や事例紹介などを通じて、上場会社・証券会社の役職員や広く一般投資者の皆様に対して、金融商品取引に関するコンプライアンス関連の知識を習得していただくために、刊行物を提供しています。
◆「こんぷらくんのインサイダー取引規制Ｑ＆Ａ（金融商品取引法対応版）」
インサイダー取引規制の基本的な内容をベースに、東京証券取引所自主規制法人に多く寄せられた質問などを盛り込んで、わかりやすいＱ＆Ａ形式の冊子にまとめたものです。インサイダー取引規制を手軽に学ぶことができます。
インサイダー取引規制上の重要事実と軽微基準の内容をわかりやすく整理して、「重要事実一覧表」として表形式にまとめ、巻末に掲載しています。
インサイダー取引規制Ｑ＆Ａの詳細や購入は以下のページをご覧ください
◆「内部管理用ケーススタディハンドブック」・「COMPLIANCE CASE STUDY HANDBOOK」
取引参加者等から当法人考査部に寄せられた金融商品取引法令等に関する問合せ事項の中から関心が高いと思われる事例を中心にＱ＆Ａ形式でとりまとめました。
手軽なハンドブックサイズ（A5）の冊子にしましたので、役職員の方々への研修用テキストや営業員の携行用法令等解釈事例集としてもご活用いただけます。
内部管理用ハンドブックの購入は以下のページをご覧ください。
| 「内部管理用ケーススタディハンドブック」 | 「COMPLIANCE CASE STUDY HANDBOOK」 |
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その他の東証Ｒコンプライアンス本部（考査・売買審査）の刊行物は以下のページをご覧ください。