考査～取引参加者の信頼性確保～

考査～取引参加者の信頼性確保～

2007/11/01　更新

１．考査部の体制と業務

考査部では、東証の取引参加者である証券会社等に対する、金融商品取引法及び東証諸規則の遵守状況等の調査、財務の健全性の管理、処分や処置等の決定など、東証市場で売買取引を行う取引参加者の信頼性を確保するための業務を行っています。
考査部は約40名のスタッフを有し、考査に関する企画・立案のほか取引資格の取得の審査等を担当する総務・企画グループ、考査情報の収集等の考査員サポートを主たる業務とする審査・情報グループ、考査業務を行う考査グループの３つのグループで構成されています。

総務・企画グループ	考査に関する規則の策定、企画の立案、考査等において取引参加者の法令違反等が発覚した場合の処分内容の決定 を行います。 また、取引参加者の信頼性を確保するため、取引参加者の財務状況のオフサイトモニタリング、役員・大株主等の状況、合併等の審査、取引資格の取得に係る審査等を行っています。
審査・情報グループ	考査情報の収集・分析や、考査結果の審査を行います。 また、法令諸規則の解釈などを事例形式で紹介するケーススタディ集の発行、取引参加者等からの法令等問合わせ対応、取引参加者のコンプライアンス研修への講師派遣等を行っています。
考査グループ	取引参加者の法令諸規則に係る遵守状況やリスク管理等内部管理体制の整備状況等の調査を行います。