考査～取引参加者の信頼性確保～

関連機関の連携

2007/11/01　更新

考査の概要

業務の手順

考査の効率化の観点から、検査に関する情報の交換等、関係機関と連携をとっています。

証券取引等監視委員会への報告	考査終了の都度、個別の考査結果を報告することに加え、半期に一度、考査計画や考査結果の集計、東証考査における重点事項、トピック事項等について説明を行っています。
情報交換会議の開催	自主規制機関同士の情報の共有化等を目的に、四半期に一度開催しています。金融庁、証券取引等監視委員会、日本証券業協会及び各証券取引所の検査担当者が出席し情報交換を行っています。
各自主規制機関との合同検査	考査の効率化の観点から、考査対象となる取引参加者に対し、日本証券業協会及び所属証券取引所が同時に検査（考査）を実施しています。