考査～取引参加者の信頼性確保～

サポート活動

2007/11/01　更新

５．サポート活動

考査部では、取引参加者による法令諸規則の違反を未然に防止する観点から、様々な活動を行っています。

検査担当責任者事務連絡会の開催	取引参加者の間で情報の共有化を図り、類似の違反を未然に防止するため、考査で認められた違反事例の発生原因・対応方法等についての説明会を、取引参加者の検査担当責任者を対象に開催しております
コンプライアンス説明会の開催	法令諸規則遵守の徹底を図っていただくために、取引参加者から要望をいただいた場合などに、当取引所の職員を派遣し、コンプライアンスに関する説明会を行っております。 コンプライアンス説明会においては、取引参加者からの個別のご要望を踏まえ、各社の役職員に対し、法令遵守を徹底した業務を行うための社内管理体制の構築や具体的留意点、また、具体的な違反事例紹介及びその解決策などについて解説しております。
ケーススタディ集の発行	考査部では、審査・情報グループが中心となり取引参加者の皆様方のお問合せやご質問にお答えしており、ケーススタディ集は、こうしたお問合せや、考査で認められた違反事例に対する対応策等を、Ｑ＆Ａ方式により取りまとめ配布しているものです。 作成にあたっては、必要があれば関連諸機関に確認を行うなどして、可能な限り的確な内容となるよう努めております。