自主規制業務
処分～違反者への対応～
2007/11/01 更新
当法人では、東証の取引参加者が法令や東証規則等に違反する行為を行った場合には、東証取引参加者規程第34条の規定に基づいて、 当法人の諮問委員会である「規律委員会」に諮問のうえ、過怠金、戒告、有価証券の売買等の停止もしくは制限または取引資格の取消し等の処分内容の決定を行います。
処分の流れ
処分を判断する際の留意事項
当法人では、処分の透明性や予見可能性を向上させることなどを目的として、「当取引所において処分を判断する際の留意事項」を策定し、公表しています。
| 処分を判断する際の留意事項 |
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関連リンク
平成15年度以降の処分事案を掲載しています。個別の処分内容（東証からのニュース）は、表内の公表年月日から見ることができます。