東証 : 自主規制法人TOP

東京証券取引所自主規制法人についてのご案内ページです

東証に上場申請する会社の上場適格性を判断する上場審査業務の概要を紹介します

東証に上場している金融商品等の品質の維持・向上を目的として行っている上場管理業務を紹介します

東証市場における不公正取引の調査の流れや未然防止体制など、売買審査業務の概要を紹介します

証券市場において法律で禁止されている、インサイダー取引や相場操縦行為などについて紹介します

不公正取引防止のため、売買審査上注視している形態等を「ガイドライン」としてお示ししています

東証の取引参加者に対する検査の方法や流れなど、考査業務の概要を紹介します

処分の透明性や予見可能性を向上させることなどを目的として処分の判断をする際に考慮する留意事項を紹介しています

過去に取引参加者に対して行った処分内容を掲載しています

当法人の考査業務での経験及び考査マニュアルを踏まえ、主要項目に係る取引参加者の内部管理態勢上のポイントについてまとめました。コンプライアンス管理の改善等にご活用ください

上場会社や金融商品取引業者等におけるコンプライアンス研修に講師を派遣し、インサイダー取引や相場操縦など、不公正取引に関する規制について解説いたします。ぜひご利用ください

インサイダー取引規制などコンプライアンス関連の学習を効率的に行っていただけるよう、eラーニングによる学習ツールを提供しています。企業の社内研修などに御利用ください

コンプライアンス本部（売買審査・考査）の活動状況を四半期毎に公表しています

主に上場会社や証券会社の役職員の方々を対象として、金融商品取引に関係するコンプライアンス関連のテーマを採り上げ、様々なセミナーを開催しています。ぜひご参加ください

取引相談窓口によく寄せられるインサイダー取引に関する質問及びそれに対する回答をとりまとめました。ご参照ください

上場会社や証券会社等における社内研修や啓発活動にご利用いただける資料を掲載しています。ぜひご利用ください。

上場会社の内部者取引防止規程を分類し、作成した事例集です。ご参照ください。

Pick Up コンテンツ

インサイダー取引や相場操縦行為などの不公正取引について投資者の皆様から情報をお寄せいただくほか、上場会社や証券会社の皆様より、インサイダー取引や相場操縦等についてご相談いただくサイトです

当取引所取引参加者の営業姿勢、受託・執行及び内部管理態勢等について、「違法行為にあたるのではないか」「態勢に問題があるのではないか」等のコンプライアンス全般について、関係者の方、一般投資家の方から幅広く情報をお寄せいただくための受付窓口です

上場会社の行うディスクロージャーに関し、事実と異なる開示・重要な情報の非開示などについて、関係者の方、一般の皆様から、幅広く情報をお寄せいただくための受付窓口です

インサイダー取引規制をわかりやすく解説した「インサイダー取引規制Ｑ＆Ａ」や、証券会社等におけるコンプライアンス上の留意点をまとめた「内部管理用ケーススタディハンドブック」等、コンプライアンス関連の各種刊行物を発行しています
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